Ngày nay, thị trường chứng khoán đã không còn xa lạ và đang ngày càng trở lên hấp dẫn và có sức hút mạnh mẽ, tạo ra môi trường hoạt động sôi nổi cho các nhà đầu tư. Trong đó, các công ty chứng khoán là một thành phần tham gia không chỉ thúc đẩy sự phát triển của nền chứng khoán nói riêng mà còn của nền kinh tế nói chung. Chúng ta có thể thấy, ngày càng có nhiều công ty chứng khoán được thành lập và tham gia thị trường. Vậy điều kiện để thành lập một Công ty Chứng khoán được pháp luật quy định như thế nào? Bài viết này Công ty Luật A&An sẽ giúp bạn đọc tìm hiểu các nội dung này.

Căn cứ pháp lý:

– Luật Chứng khoán 2019;

– Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

– Thông tư 121/2020/TT-BTC.

1. Công ty chứng khoán là gì? Đặc điểm của công ty chứng khoán?

1.1. Khái niệm Công ty Chứng khoán

Theo quy định tại Khoản 1, Điều 1 Thông tư 121/2020/TT-BTC: “Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một, một số nghiệp vụ theo quy định tại Khoản 1 Điều 72, các Khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 86 Luật Chứng khoán.”. Bên cạnh đó căn cứ Khoản 28, Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì công ty chứng khoán được thực hiện một số nghiệp vụ như môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

1.2. Đặc điểm của Công ty Chứng khoán

– Thứ nhất, Công ty Chứng khoán được xem là một tổ chức tài chính trung gian. Những tổ chức thực hiện dẫn vốn từ người có tới người cần, việc dẫn vốn không thể thực hiện trực tiếp mà phải thông qua bên thứ ba đó chính là tổ chức tài chính.

– Thứ hai, đây là hoạt động kinh doanh có điều kiện. Để tiến hành hoạt động kinh doanh, công ty chứng khoán phải là thành viên của sở giao dịch và phải hội tụ đủ hết những điều kiện, quy định và điều kiện tiên quyết là phải đăng ký kinh doanh chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán.

– Thứ ba, Công ty Chứng khoán phải lấy hoạt động tự danh là nòng cốt và quan trọng. Tuy nhiên do hoạt động tự doanh và môi giới thường xuyên xảy ra xung đột lợi ích nên nhà nước quy định các công ty phải thực hiện những chức năng đó ở những bộ phận riêng biệt.

– Cuối cùng, Công ty Chứng khoán phải đáp ứng đủ các điều kiện về vốn, cổ đông, thành viên góp vốn, điều kiện về cơ sở vật chất, điều kiện về nhân sự.

2. Điều kiện và quy trình thành lập công ty chứng khoán

Căn cứ quy định tại Khoản 2, Điều 71 Luật chứng khoán 2019 thì Công ty chứng khoán có thể được tổ chức dưới hình thức Công ty Trách nhiệm Hữu hạn hoặc Công ty Cổ phần.

Theo đó để thành lập Công ty Chứng khoán thì phải đáp ứng những điều kiện quy định tại Điều 74 Luật chứng khoán 2019, cụ thể như sau:

2.1. Điều kiện thành lập Công ty chứng khoán

a. Điều kiện về Vốn

Điều kiện về vốn bao gồm: Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; Vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định của Chính phủ.

Cụ thể về mức vốn điều lệ được quy định cụ thể tại Khoản 1, Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:

– Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

– Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

– Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

b. Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

– Đối với trường hợp cổ đông, thành viên góp là cá nhân: Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

– Đối với trường hợp cổ đông, thành viên góp là tổ chức: Phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinh doanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần;

– Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác;

– Cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định.

c. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp Công ty Chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán;

Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

d. Điều kiện về cơ sở vật chất

Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;

Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.

e. Điều kiện về nhân sự

Có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:

– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

– Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;

– Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;

– Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.

Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm a, b và d khoản này và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.

2.2. Quy trình thành lập công ty chứng khoán

Quy trình thành lập công ty chứng khoán gồm những bước sau:

Bước 1: Thủ tục cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của Công ty Chứng khoán

– Khi doanh nghiệp đã đáp ứng đủ điều kiện để thành lập công ty chứng khoán như trên thì có thể nộp hồ sơ lên Uỷ ban chứng khoán nhà nước để xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán;

– Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp hoặc từ chối cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán. Trong trường hợp Uỷ ban chứng khoán nhà nước từ chối thì phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.

Bước 2: Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh

Sau khi đăng ký Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán thành công thì Công ty Chứng khoán phải đăng ký doang nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Trên đây là quy định chi tiết về vấn đề Điều kiện thành lập Công ty Chứng khoán. Nếu Quý khách hàng có bất kỳ khó khăn hay vướng mắc gì trong quá trình tham khảo và áp dụng quy định trên, hãy liên hệ với chúng tôi để được tư vấn và hỗ trợ sớm nhất.

Luật sư A&An ∼ Our Work. Your Success!